Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

Полезная информация по теме: "Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц". Здесь собрана и обработана имеющаяся информация по теме. Мы постарались приподнести ее в удобном и понятном виде. Если у вас возникнут вопросы, просьба задавать их нашему дежурному консультанту.

Содержание

  • Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации —

    наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет, либо ограничением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

    5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, —

    наказываются штрафом в размере от трех миллионов до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

    Комментарий к Ст. 170.1 УК РФ

    1. Об органе, осуществляющем государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, о едином государственном реестре юридических лиц, о документах, представляемых при регистрации юридического лица, см. ст. ст. 2, 5, 12 и др. Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в ред. от 29.12.2012) , Постановления Правительства РФ от 30.09.2004 N 506 «Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе» (в ред. от 25.12.2012) , от 19.06.2002 N 438 «О Едином государственном реестре юридических лиц» (в ред. от 22.12.2011) и др.
    ———————————
    СЗ РФ. 2001. N 33 (ч. 1). Ст. 3431; 2003. N 26. Ст. 2565; N 50. Ст. 4855; N 52 (ч. 1). Ст. 5037; 2004. N 45. Ст. 4377; 2005. N 27. Ст. 2722; 2007. N 7. Ст. 834; N 30. Ст. 3754; N 49. Ст. 6079; 2008. N 18. Ст. 1942; N 30 (ч. 2). Ст. 3616; N 44. Ст. 4981; 2009. N 1. Ст. 19, 20, 23; N 29. Ст. 3642; N 52 (ч. 1). Ст. 6428; 2010. N 21. Ст. 2526; N 31. Ст. 4196; N 49. Ст. 6409; N 52 (ч. 1). Ст. 7002; N 27. Ст. 3880; РГ. 2011. N 159; СЗ РФ. 2011. N 49 (ч. 5). Ст. 7061; 2012. N 14. Ст. 1553; N 31. Ст. 4322.

    СЗ РФ. 2004. N 40. Ст. 3961; 2005. N 8. Ст. 654; N 12. Ст. 1042; N 23. Ст. 2270; 2006. N 23. Ст. 2510; N 24. Ст. 2602; N 33. Ст. 3638; N 52 (ч. 3). Ст. 5587; 2007. N 15. Ст. 1800; N 24. Ст. 2920; 2008. N 9. Ст. 853; N 29 (ч. 2). Ст. 3527; N 46. Ст. 5337; 2009. N 6. Ст. 738; N 9. Ст. 1119; N 30. Ст. 3805; 2010. N 11. Ст. 1224; N 26. Ст. 3350; N 50. Ст. 6725; 2011. N 12. Ст. 1639; N 14. Ст. 1935; 2012. N 1. Ст. 192; N 24. Ст. 3188.

    Читайте так же:  Стимулирующие надбавки к заработной плате в здравоохранении

    СЗ РФ. 2002. N 26. Ст. 2585; N 46. Ст. 4597; 2003. N 33. Ст. 3270; N 43. Ст. 4238; 2004. N 10. Ст. 864; 2005. N 51. Ст. 5546; 2006. N 49 (ч. 2). Ст. 5220; 2007. N 32. Ст. 4146; N 34. Ст. 4237; 2008. N 50. Ст. 5958; 2012. N 1. Ст. 136.

    2. Об организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, о реестре владельцев ценных бумаг и системе депозитарного учета, понятии ценных бумаг, долей, их владельцев см. коммент. к ст. ст. 185, 185.2, 185.4.

    3. Об обременении ценной бумаги или доли см., в частности, п. 3 ст. 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 5.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 и др.
    ———————————
    Вестник ФКЦБ России. 1997. N 8.

    4. О лице, осуществляющем управление ценными бумагами или долями в уставном капитале хозяйственного товарищества или общества, переходящими в порядке наследования, см. ст. 1173 ГК.

    5. Под руководителем постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или иным лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, следует понимать, в частности, единоличный исполнительный орган акционерного общества (директора, генерального директора), который без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества, единоличный исполнительный орган общества с ограниченной ответственностью, управляющего, руководителя управляющей организации (ст. 69 Федерального закона «Об акционерных обществах», ст. ст. 40, 42 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в ред. от 29.12.2012) ) и др.
    ———————————
    СЗ РФ. 1998. N 7. Ст. 785; N 28. Ст. 3261; 1999. N 1. Ст. 2; 2002. N 12. Ст. 1093; 2005. N 1 (ч. 1). Ст. 18; 2006. N 31 (ч. I). Ст. 3437; N 52 (ч. I). Ст. 5497; 2008. N 18. Ст. 1941; N 44. Ст. 4981; РГ. 2008. N 265; СЗРФ. 2009. N 1. Ст. 20; N 29. Ст. 3642; N 31. Ст. 3923; N 52 (ч. 1). Ст. 6428; 2010. N 31. Ст. 4196; 2011. N 1. Ст. 13, 21; N 29. Ст. 4291; РГ. 2011. N 159; СЗ РФ. 2011. N 50. Ст. 7347.

    6. Состав преступления формальный, деяние считается оконченным при получении названных в статье документов, содержащих ложные сведения, органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

    7. Субъективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, характеризуется прямым умыслом, поскольку в ней указано на две альтернативные цели: 1) внесение недостоверных сведений определенного в уголовном законе вида в названные реестры и 2) иные цели, направленные на приобретение права на чужое имущество.

    8. Субъект преступления — общий, поскольку указанные действия может совершить как руководитель либо участник юридического лица, так и всякое иное лицо, не находящееся в трудовых либо гражданско-правовых (учредительских) отношениях соответственно с организацией, другими участниками.

    9. Если указанные действия являлись составной частью (способом) мошенничества в форме приобретения права на чужое имущество путем обмана, содеянное в целом охватывается только ст. 159 Уголовного кодекса РФ.

    10. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета, ведущуюся, как правило, в электронном виде, заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета означает, что соответствующие действия (например, стирание информации, внесение ложных сведений) совершены тайно, обманно либо путем насилия или его угрозы (например, лицо, ответственное за ведение реестра, путем угрозы заставили внести в реестр ложные сведения), в том числе посредством незаконного доступа к охраняемой законом компьютерной информации. В последнем случае деяние, предусмотренное ч. 2 комментируемой статьи, должно квалифицироваться по совокупности со ст. 272 УК лишь в случае, когда оно совершено группой лиц по предварительному сговору или организованной группой либо лицом с использованием своего служебного положения, а равно имеющим доступ к ЭВМ, системе ЭВМ или их сети (ч. 2 ст. 172 УК).

    11. Преступление, предусмотренное ч. 2 комментируемой статьи, считается оконченным с момента отражения в реестре сведений, удостоверяющих заведомо ложные данные об обстоятельствах, указанных в этой норме.

    12. О понятии насилия и угрозы его применения см. коммент. к ст. 178.

    Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    Полный текст ст. 170.1 УК РФ с комментариями. Новая действующая редакция с дополнениями на 2019 год. Консультации юристов по статье 170.1 УК РФ.

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —
    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —
    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    (Абзац в редакции, введенной в действие с 8 декабря 2011 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 420-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)
    (Статья дополнительно включена с 5 июля 2010 года Федеральным законом от 1 июля 2010 года N 147-ФЗ)

    Комментарий к статье 170.1 УК РФ

    1. Состав преступления:
    1) объект: надлежащий порядок внесения в государственные реестры юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений о них либо учета прав на ценные бумаги со стороны соответствующих организаций;
    2) объективная сторона: предоставление в налоговый орган или в организацию, которая осуществляет учет прав на ценные бумаги и ведет реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета, документов, содержащих заведомо ложные данные об учредителях (участниках) юридического лица, о владельцах именных ценных бумаг, об их количестве, категории, номинальной стоимости, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой и т.д.;
    3) субъект: физическое лицо, вменяемое, достигшее шестнадцатилетнего возраста. В случае совершения указанных выше действий должностным лицом, наступает ответственность по ст. 285.3 УК РФ;
    4) субъективная сторона: прямой умысел, о чем свидетельствует слово «заведомо». Обязательным признаком субъективной стороны является цель — внесение недостоверных сведений в соответствующие реестры и систему депозитарного учета.

    Читайте так же:  Ответственность продавца за нарушение сроков поставки товара

    Преступление считается оконченным с момента получения названных в комментируемой статье документов, содержащих ложные сведения, органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. Деяние, предусмотренное ч.2 комментируемой статьи, считается оконченным с момента отражения в реестре сведений, удостоверяющих заведомо ложные данные об обстоятельствах, указанных в диспозиции нормы.

    Квалифицированным составом преступления является внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета.

    Особо квалифицированным составом преступления является внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета, соединенное с насилием или угрозой его применения.

    2. Применимое законодательство:
    1) ГК РФ (ст. 23, 48, 142-149);
    2) ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (ст. 2, 5, 12, 22.1 и т.д.);
    3) ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. 7, 8, 20);
    5*) подзаконные акты:
    _______________
    * Нумерация соответствует оригиналу. — Примечание изготовителя базы данных.

    — Правила ведения единого государственного реестра юридических лиц и предоставления содержащихся в нем сведений (утв. постановлением Правительства РФ от 19.06.2002 N 438);
    — Положение о Федеральной налоговой службе РФ (утв. постановлением Правительства РФ от 30.09.2004 N 506);
    — Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам (утв. постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 N 717);
    ________________
    Следует учитывать, что согласно Указу Президента РФ от 25.07.2013 N 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена с 01.09.2013, ее функции переданы Центральному банку РФ.

    — Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ от 02.10.97 N 27);
    — Положение о депозитарной деятельности в РФ (утв. постановлением ФКЦБ от 16.10.97 N 36).

    3. Судебная практика:
    1) приговором мирового судьи судебного участка N 31 по п.Судиславль и Судиславскому району от 21.09.2011 гр.М. признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 170.1 УК РФ;
    ________________
    URL: http://rospravosudie.com/court-sudebnyj-uchastok-mirovogo-sudi-31-po-p-sudislavl-i-sudislavskomu-rajonu-s/act-202803583.

    2) Яльчикским районным судом (Республика Чувашия) вынесен приговор в отношении ИП, который был признан виновным в совершении преступлений, предусмотренных ч.1 ст. 170.1 УК РФ и ч.1 ст. 185.5 УК РФ (фальсификация ЕГРЮЛ и решения участника хозяйственного общества). Ему назначено наказание в виде штрафа в размере 200 тысяч рублей. Было установлено, что в феврале 2012 года ИП в целях незаконного захвата управления в обществе с ограниченной ответственностью своего партнера, подделал от его имени решение, указав сведения о принятии в состав участников общества своего знакомого, прекращении исполнения партнером обязанностей директора и назначении на его должность нового участника. Таким образом, осужденный рассчитывал через подставного директора управлять этой фирмой и извлекать соответствующий доход. В последующем эти документы были представлены в налоговую службу, однако замысел злоумышленника был раскрыт, и внесение указанных недостоверных сведений в ЕГРЮЛ было приостановлено.

    ________________
    URL: http://www.cheboksary.ru/crimen/24052013/page20431.htm.

    Консультации и комментарии юристов по ст 170.1 УК РФ

    Если у вас остались вопросы по статье 170.1 УК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

    Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

    Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

    Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    (введена Федеральным законом от 01.07.2010 N 147-ФЗ)

    1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    (в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    (в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    (в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

    [1]

    4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации —

    Читайте так же:  Уведомление о переименовании структурного подразделения образец

    наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет, либо ограничением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

    (часть 4 введена Федеральным законом от 27.12.2018 N 530-ФЗ)

    5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, —

    наказываются штрафом в размере от трех миллионов до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

    Видео (кликните для воспроизведения).

    (часть 5 введена Федеральным законом от 27.12.2018 N 530-ФЗ)

    Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (актуальная)

    1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    Юрист по ст. 170.1 УК РФ — в Москве. Ст. 170.1 УК РФ Уголовный кодекс в действующей редакции. Актуальная редакция — Статья 170.1 УК Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (актуальная) — юрист и адвокат

    МЫ НАХОДИМСЯ В ЮЗАО Г. МОСКВЫ,
    РЯДОМ СО СТ.М. «АКАДЕМИЧЕСКАЯ».
    УЛ. ПРОФСОЮЗНАЯ, Д.3, ОФ.111

    +7(499)408-21-03 , +7(499)408-46-03
    Прием в офисе ежедневно с 7:00 до 21:00, по
    предварительной записи

    «Социальные юристы» всегда готовы прийти к вам на помощь.

    Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    Читайте так же:  Таблица результатов физо для военнослужащих по контракту

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

    наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

    [2]

    3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

    Объективная сторона фальсификации единого государственного реестра юридических лиц (ст. 170.1 УК РФ)

    Горлов Алексей Сергеевич, соискатель кафедры уголовного права Краснодарского университета МВД России.

    В статье рассматриваются признаки объективной стороны состава фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, формулируются разъяснения по их пониманию и порядку применения.

    Ключевые слова: уголовная ответственность, преступление, реестры, юридическое лицо, регистрация, информация, подлог.

    [3]

    In article are considered signs objective sides composition to falsifications of the united state roll of the juridical persons, are formulated explanations upon their understanding and order of the using.

    Key words: criminal responsiblity, crime, rolls, juridical person, registration, information, forgery.

    Уголовно-правовой нормой, предусмотренной ст. 170.1 УК РФ, устанавливается ответственность за фальсификацию единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета. Следовательно, фальсификация единого государственного реестра юридических лиц представляет собой альтернативное общественно опасное деяние. Объективная сторона такого деяния, как следует из текста диспозиции ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, выражается в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные данные.

    В этой связи квалификация признаков объективной стороны состава фальсификации единого государственного реестра юридических лиц предполагает необходимость определения прежде всего характеристик органа, осуществляющего прием соответствующих документов.

    В силу положений ст. 2 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», государственная регистрация осуществляется федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в порядке, установленном Конституцией РФ и Федеральным конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации» [1]. В свою очередь, согласно Постановлению Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. N 506 «Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе», Федеральная налоговая служба является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств [2].

    На основании изложенного в диспозиции ч. 1 ст. 170.1 УК РФ под органом, осуществляющим прием документов для внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц, по общему правилу необходимо понимать органы Федеральной налоговой службы РФ.

    Само деяние как признак объективной стороны состава фальсификации Единого государственного реестра юридических лиц очевидно выражается в представлении документов в регистрирующий орган.

    Важно подчеркнуть, что признаки деяния в составе фальсификации Единого государственного реестра юридических лиц идентичны таковым в составе незаконного предпринимательства в форме представления в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения (ст. 171 УК РФ). Разница в соответствующих законодательных формулировках заключается лишь в том, что в ч. 1 ст. 170.1 УК РФ указывается на ложные данные, а в ч. 1 ст. 171 УК РФ — на ложные сведения. Однако не вызывает сомнений тождественность признаков «данные» и «сведения», по крайней мере в исследуемом ракурсе.

    С учетом этого полагаем обоснованным использование толкования обозначенных признаков применительно к составу незаконного предпринимательства.

    В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» указывается, что под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности [3].

    По этому поводу Б.В. Волженкин пишет: «Здесь правильно подчеркнута необходимость причинной связи между представлением документов, содержащих заведомо ложные сведения, и принятием решения о государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица. Иначе говоря, если бы должностное лицо регистрирующего органа не было с помощью подобных документов введено в заблуждение относительно фактического наличия определенных обстоятельств, государственная регистрация не состоялась бы» [4].

    Читайте так же:  Срок давности по административным правонарушениям при обжаловании

    На первый взгляд данные рассуждения могут быть применены и к составу фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, поскольку, исходя из наименования ст. 170.1 УК РФ, фальсификация предполагает наличие состоявшегося изменения сведений соответствующего реестра. Так, в толковом словаре иноязычных слов фальсификация трактуется как подделывание, искажение чего-нибудь (от немецкого Falsifikation, латинского falsification) [5].

    Вместе с тем в тексте диспозиции ч. 1 ст. 170.1 УК РФ отсутствует указание на необходимость установления при квалификации данного преступления фактически состоявшегося изменения данных единого государственного реестра юридических лиц. Руководствуясь буквальным толкованием уголовного закона, получается, что деяние в исследуемом преступлении выражается в представлении в регистрирующие органы документов, содержащих заведомо ложные данные, вне зависимости от факта последующей регистрации таких сведений. Это мнение нашло поддержку среди 62% практикующих юристов, опрошенных в ходе проведенного нами исследования.

    Следует отметить, что обозначенный аспект имеет весьма существенное практическое значение, так как влияет на определение момента окончания преступления. Данным моментом, согласно вышеприведенным разъяснениям, надлежит признавать момент представления документов, содержащих заведомо ложные сведения, в регистрирующие органы.

    В силу п. 1 ст. 9 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», в регистрирующий орган документы могут быть направлены тремя способами:

    1. почтовым отправлением с объявленной ценностью при его пересылке и описью вложения;
    2. представлены непосредственно;
    3. направлены в форме электронных документов с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, в порядке, установленном уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти [6].

    Датой представления документов при осуществлении государственной регистрации является день их получения регистрирующим органом. При этом заявителю выдается расписка в получении документов с указанием перечня и даты их получения регистрирующим органом в случае, если документы представляются в регистрирующий орган непосредственно заявителем. Расписка должна быть выдана в день получения документов регистрирующим органом.

    В ином случае, а также при поступлении в регистрирующий орган документов, направленных по почте, расписка высылается в течение рабочего дня, следующего за днем получения документов регистрирующим органом, по указанному заявителем почтовому адресу с уведомлением о вручении.

    При поступлении в регистрирующий орган документов в форме электронных документов с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, расписка в получении документов в течение рабочего дня, следующего за днем получения документов, направляется в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанному заявителем (п. 3 ст. 9 названного Закона).

    Следовательно, действие по представлению документов в регистрирующий орган является завершенным в момент получения таких документов.

    Примечательно, что регистрирующий орган не проверяет на предмет соответствия федеральным законам или иным нормативным правовым актам РФ форму представленных документов (за исключением заявления о государственной регистрации) и содержащиеся в представленных документах сведения, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом [7].

    Таким образом, объективная сторона фальсификации единого государственного реестра юридических лиц выражается в представлении в Федеральную налоговую службу РФ или иные регистрирующие органы документов, содержащих заведомо ложные данные, вне зависимости от факта последующей регистрации таких сведений. Представление документов может быть осуществлено лично, почтой или посредством информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет. Преступление считается оконченным с момента получения регистрирующим органом указанных документов.

    Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

    Комментарии к статье:

    1. Объективная сторона преступления заключается в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные (общественно опасное деяние).

    2. Эти данные должны касаться сведений: об учредителях (участниках) юридического лица; о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества; о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг; о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли; о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования; о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

    3. Состав преступления формальный; оконченным оно признается с момента совершения деяния, независимо от того, повлияло ли оно на внесение данных в соответствующий реестр или нет.

    4. Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом и альтернативно указанной целью — внесением в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество.

    5. Ответственность усиливается за внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета (ч. 2 ст. 170.1 УК).

    Видео (кликните для воспроизведения).

    6. Особо квалифицированным способом внесения в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений выступает насилие или угроза его применения. Насилием охватывается нанесение побоев, истязания, ограничение свободы, другое физическое воздействие, а также легкий и средней тяжести вред здоровью.

    Источники


    1. История политических и правовых учений. — М.: Юнити-Дана, 2010. — 472 c.

    2. Данилов, Е.П. Жилищные споры: Комментарий законодательства. Адвокатская и судебная практика. Образцы исковых заявлений и жалоб. Справочные материалы / Е.П. Данилов. — М.: Право и Закон, 2018. — 352 c.

    3. Андреева, Ю. С. Квалификационный экзамен на присвоение статуса адвоката / Ю.С. Андреева. — М.: Проспект, 2016. — 48 c.
    4. Воробьев, А. В. Теория адвокатуры / А.В. Воробьев, А.В. Поляков, Ю.В. Тихонравов. — М.: Грантъ, 2015. — 496 c.
    5. Беляева, О. М. Теория государства и права в схемах и определениях / О.М. Беляева. — М.: Феникс, 2012. — 320 c.
    Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц
    Оценка 5 проголосовавших: 1

    ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

    Please enter your comment!
    Please enter your name here